Fundos ESG podem ter que provar à SEC que são de fato ESG

Fundos mútuos e de índice sustentáveis tinham US$ 137,3 bilhões em ativos sob gestão no fim de 2023, segundo dados compilados pela Morningstar (Imagem: Unsplash/@jtkyber1)

Nos últimos anos, o setor de gestão de recursos dos 💥️Estados Unidos tem mostrado forte expansão de empresas que destacam seu compromisso com investimentos verdes e compra de ações de companhias socialmente responsáveis.

Agora, a SEC dos EUA quer saber se alguns gestores fazem publicidade falsa, isto é, dizem que os fundos se dedicam a fazer o bem quando a realidade é muito mais sombria.

Em jogo estão os chamados fundos 💥️ESG, sigla em inglês para investimentos ambientais, sociais e de governança. Fundos mútuos e de índice sustentáveis tinham US$ 137,3 bilhões em ativos sob gestão no fim de 2023, segundo dados compilados pela Morningstar.

Embora esse total seja inferior a 1% dos US$ 20,7 trilhões mantidos em todos fundos mútuos e ETFs dos EUA, o segmento cresce rapidamente e atraiu cerca de US$ 21,4 bilhões em novos investimentos no ano passado.

Em pedido para comentários públicos na segunda-feira, a SEC perguntou se os produtos ESG deveriam seguir as regras existentes que exigem que o nome de um fundo esteja mais correlacionado ao que investe.

Por exemplo, um fundo que inclui “renda variável” no nome geralmente precisa ter pelo menos 80% de seu portfólio em ações.

Além da questão ESG, a SEC também disse que analisa se as regras de quase duas décadas que regulam nomes de fundos precisam ser atualizadas para lidar com o aumento do uso de derivativos, a expansão dos fundos de índice e investimentos que incluem títulos conversíveis que se assemelham à dívida e capital.

Sobre o tema ESG, a SEC solicitou comentários sobre questões como:

& A regra para nomear fundos deve se aplicar ao ESG ou produtos sustentáveis?

& Os investidores dependem desses termos para entender as estratégias dos fundos?

& Deve haver requisitos específicos aos quais fundos devem aderir para chamarem seus investimentos de ESG ou sustentáveis?

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